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  一、四川省商务行政处罚自由裁量权适用规则

  第一条 为指导合理行使自由裁量权,保障公平、公正实施商务行政处罚,维护行政管理相对人合法权益,促进依法行政,根据《行政处罚法》和《四川省规范行政处罚自由裁量权的规定》,结合商务行政执法职责,制定本规则。

  第二条 本规则所称行政处罚自由裁量权,是指商务行政机关在依法享有的行政处罚权限范围内,合理适用处罚种类、幅度以及确定是否给予行政处罚进行裁量的权限。

  第三条 商务行政机关中承担行政执法职责的部门(以下简称商务行政执法机构)按照各自职责,应合理行使行政处罚自由裁量权。

  商务行政机关中承担法制工作的部门(以下简称商务法制机构)负责本单位行政处罚自由裁量行为的监督。

  第四条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循教育与处罚相结合的原则。

  第五条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循过罚相当的原则。

  商务行政机关给予违法行为人的行政处罚,应当与违法行为的事实、情节、性质以及社会危害后果等相当,不得以违法行为以外的其他因素作为处罚依据。

  第六条 行使行政处罚自由裁量权,应当遵循公平公正原则。

  商务行政机关给予违法行为人的行政处罚,应当以事实为依据,以法律为准绳,平等对待每一个被处罚的当事人。对于事实、情节、性质及社会危害程度相同或类似的违法行为,给予的行政处罚应基本相同。

  第七条 法律、法规、规章规定的行政处罚种类中,可以单处也可以并处的,罚款处罚数额有一定幅度的,商务行政机关可以选择适用;应当并处或罚款处罚数额无幅度的,不得选择适用。

  第八条 法律、法规、规章设定的处罚种类可选择或罚款处罚数额有一定幅度的,在可选择种类和幅度范围内按违法行为的性质、情节及社会危害程度,一般分为轻、中、重三个级次适用。

  (一)轻:行为的性质、情节轻微,社会危害程度较小。

  处罚标准:处罚种类可选择时,应选择最轻的处罚种类;罚款处罚数额有一定幅度的,罚款数额为最高限额30%以下。

  (二)中:行为的性质、情节较重,社会危害程度较大。

  处罚标准:处罚种类可选择时,应选择较重的处罚种类;罚款处罚数额有一定幅度的,罚款数额为最高限额30%以上70%以下。

  (三)重:行为的性质、情节严重,社会危害程度大。

  处罚标准:处罚种类不同时,应选择并处或最重的处罚种类;罚款处罚数额有一定幅度的,罚款数额为最高限额70%以上。

  第九条 当事人有下列情形之一的,不予处罚:

  (一)不满十四周岁的人有违法行为的;

  (二)精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的;

  (三)违法行为轻微并及时纠正,没有造成危害后果的;

  (四)违法行为在二年内未被发现的,法律另有规定的除外;

  (五)其他依法应当不予处罚的。

  第十条 当事人有下列情形之一的,可从轻或者减轻处罚:

  (一)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

  (二)受他人胁迫或者诱骗有违法行为的;

  (三)配合行政机关查处违法行为有立功表现的;

  (四)已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的;

  (五)其他依法应当从轻或者减轻处罚的。

  第十一条 当事人有下列情形之一的,可从重处罚:

  (一)隐匿、销毁违法行为证据的;

  (二)妨碍执法人员查处违法行为的;

  (三)不听劝阻,继续实施违法行为的;

  (四)涉及人身健康、生命安全、公共安全、社会稳定、环境保护、经济秩序等违法情节恶劣,造成危害后果的;

  (五)胁迫、诱骗他人或者教唆未成年人实施违法行为的;

  (六)共同实施违法行为中起主要作用的;

  (七)多次实施违法行为,屡教不改的;

  (八)在发生突发公共事件时实施违法行为的;

  (九)对举报人、证人打击报复的;

  (十)其他故意违法的,或者依法应当给予从重处罚的。

  第十二条 商务行政机关办理行政处罚案件时,被处罚人存在不予处罚、从轻或减轻处罚情形的,应当依照本办法第九条、第十条的规定办理,不得以其他理由作出加重处罚的决定。

  从轻处罚时,处罚种类不同,应选择最轻的处罚种类,罚款不得高于最高罚款限额的30%。

  减轻处罚时,可在法律规定的最轻的处罚方式上调减一个级次,罚款可低于最低限额。

  第十三条 同时具有两个或两个以上从重情节,且不具有从轻或减轻情节的,应当按最高处罚幅度予以处罚;同时具有两个或两个以上从轻情节,且不具有从重情节或法定严重情节的,应当按最低处罚幅度予以处罚;同时具有一个或多个从重、从轻、减轻等情节的,应当综合考虑,根据其主要情节作出具体处罚决定。

  第十四条 商务行政机关作出行政处罚决定前,应当充分听取当事人的陈述、申辩。当事人有从重、从轻、减轻处罚情形的,应当在处罚决定书中予以说明。

  第十五条 商务法制机构通过行政执法监督检查、执法案卷评查等形式对本机关和下级商务行政机关行使自由裁量权的情况进行监督。

  第十六条 有下列情形之一,构成执法过错的,可依照相关规定追究过错责任:

  (一)因行使自由裁量权不当,造成行政处罚案件被生效判决撤销、变更或者确认违法的;

  (二)因行使自由裁量权不当,造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的;

  (三)行政处罚案件在行政执法监督检查中被确认为自由裁量权行使不当的;

  (四)因行使自由裁量权不当,引起当事人投诉,在社会上造成不良影响的。

  行政过错行为构成违纪的,依法给予行政处分或者纪律处分;涉嫌犯罪的,移交司法机关依法处理。

  第十七条 商务行政机关对于情节复杂或者重大违法行为决定在自由裁量权范围内作出适用听证程序的行政处罚或者对具有本规定第十一条的情形决定从重行政处罚的,应当集体讨论决定,并在作出决定之日起15内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级政府法制部门和上一级主管部门。

  对于社会影响面大、公众关注度高的行政处罚案件,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外,应当采取公开审案等方式,接受社会监督。

  第十八条 《四川省商务行政处罚自由裁量权参照实施标准》中所称以上、以下、以内均包括本数。市、县级商务行政机关可参照该标准制定本单位行政处罚实施标准。

  第十九条 法律法规规章中行政处罚内容调整、变化的,各级商务行政机关应及时对行政处罚自由裁量权参照实施标准进行相应调整。

  第二十条 各级商务行政机关实施行政处罚,适用《四川省商务行政处罚程序规定》。

  第二十一条 本规则自发布之日起施行。


  二、四川省商务行政处罚程序规定

  第一条 为加强和规范行政处罚的实施,保证行政处罚的合法性和有效性,维护公民、法人和其他组织的合法权益,根据《中华人民共和国行政处罚法》、《四川省行政执法监督条例》、《四川省行政执法规定》、《四川省行政处罚听证程序暂行规定》和《四川省罚款决定与罚款收缴分离实施暂行办法》,制定本规定。

  第二条 四川省各级商务行政管理机关实施行政处罚,适用本规定。

  第三条 商务行政处罚由违法行为发生地县级以上地方人民政府有处罚权的商务行政管理机关管辖,法律、行政法规另有规定的,从其规定。

  第四条 两个以上商务行政管理机关对管辖权有争议的,由争议双方协商解决;协商不成的,报请共同的上一级行政机关指定管辖。

  第五条 商务行政管理机关发现受理的案件不属于本部门主管或管辖的,应填写《案件移送审批表》报经本单位主管领导审批。准予移送的,填写《案件移送书》,并将案件材料一并移送相关行政管理机关。

  受移送的行政管理机关认为移送不当,应当报请共同的上一级行政机关指定管辖,不得再次自行移送。

  违法行为构成犯罪的,应当将案件移送司法机关,不得以行政处罚代替刑事处罚。

  第六条 下级商务行政管理机关认为管辖范围内的案件不宜由本部门处理的,可以报请上级商务行政管理机关决定管辖机关。

  上级商务行政管理机关认为下级商务行政管理机关不宜处理其管辖范围内案件的,可以自行办理或指定其他下级商务行政管理机关办理。

  第七条 违法行为符合下列条件的,应当立案:

  (一)有明确的违法行为人;

  (二)有客观的违法事实;

  (三)属于商务行政处罚的范围;

  (四)属于本部门管辖。

  决定立案的,本单位承办部门应当填写《立案申请表》,报本单位主管领导审批。准予立案的,应当确定2名以上商务执法人员为案件承办人。

  第八条 公民、法人或者其他组织违反商务行政管理秩序,依法应当给予行政处罚的,商务行政管理机关必须查明事实,违法事实不清的,不得给予行政处罚。

  第九条 符合当场处罚条件的违法行为,商务执法人员当场作出行政处罚决定的,应当向当事人出示执法证件,填写预定格式、编有号码并加盖商务行政管理机关公章的《当场行政处罚决定书》,并由执法人员当场交付当事人。

  《当场行政处罚决定书》应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称,并由执法人员签名或盖章。

  执法人员应要求当事人在《当场行政处罚决定书》上签字或按捺指纹。当事人拒绝签字或者按捺指纹的,执法人员应当注明情况。

  执法人员当场作出的行政处罚决定,应当在3个工作日内报所属商务行政管理机关备案。

  第十条 除当场作出的行政处罚外,商务行政管理机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的,必须全面、客观、公正地调查,收集有关证据。法律、法规规定有检查权的,可依法行使检查权。

  第十一条 进行案件调查或者检查时,执法人员不得少于2人,并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。

  执法人员与本案当事人有直接利害关系的,应当回避。

  第十二条 商务行政管理机关之间对涉及查处案件的有关情况,应当互相协助调查和提供相关证据。

  第十三条 执法人员进行调查或现场检查时,应当制作《调查笔录》或《现场检查笔录》。

  笔录应当包括执法人员身份、证件名称、证件编号及调查(检查)具体内容等。执法人员应在笔录上签名。

  《调查笔录》、《现场检查笔录》应经被调查人核对,在笔录上逐页签字或者按捺指纹,并在笔录终了处注明对笔录真实性的意见。笔录修改处,须经被调查人确认。

  被调查人拒绝签字或者按捺指纹的,执法人员在笔录上注明情况。

  第十四条 执法人员调取的证据应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的,经过核对后,可由提交证据的单位或者个人在复制品上签字或者加盖印章,并注明"与原件(物)相同"字样或者文字说明。

  第十五条 执法人员应当收集能证明案件真实情况的书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、检验报告、鉴定结论、调查笔录、现场检查笔录等,作为行政处罚的证据。

  第十六条 在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,可以对其先行登记保存。执法人员应当填写《先行登记保存物品审批表》,报本单位主管领导审批。

  先行登记保存物品时,应当向当事人送达《先行登记保存物品通知书》。实施先行登记保存时,当事人应当在场。当事人拒绝到场的,执法人员可以邀请有关基层组织或所在单位人员参加。

  先行登记保存的物品应当开列《先行登记保存物品清单》,由执法人员、当事人或者有关人员签字或者加盖公章。

  第十七条 对先行登记保存的物品,商务行政管理机关应在7日内作出处理决定。

  对不符合立案条件的,应解除先行登记保存,并及时向当事人送达《解除先行登记保存物品通知书》;符合立案条件的,向当事人送达《先行登记保存物品处理通知书》。

  第十八条 商务执法人员调查违法事实,需要抽取样品鉴定检验的,应当送有权鉴定机构办理。

  第十九条 调查终结,承办人应当写出案件调查报告。案件调查报告应当包括案由、案情、违法事实、证据、办案程序、处罚依据、处罚建议及承办人签名等。

  第二十条 商务行政管理机关在作出处罚决定前应向当事人送达《行政处罚事先告知书》,告知当事人给予行政处罚的事实、理由和依据及当事人依法享有的陈述、申辩等权利。

  当事人陈述和申辩的,商务行政管理机关应制作《陈述(申辩)笔录》。当事人提出的事实、理由或者证据经复核成立的,应当采纳。

  商务行政管理机关不得因当事人申辩而加重处罚。

  第二十一条 商务行政管理机关在案件调查过程中,对已有证据证明有违法行为的,应当责令违法行为人改正或者限期改正。

  第二十二条 对违法事实清楚,证据确凿,依法应当给予行政处罚的,由承办人填写《行政处罚审批表》,承办机构负责人填写审核意见,报本单位主管领导审批后,依法制作《行政处罚决定书》。

  对责令停产停业、吊销许可证、非经营活动处以1000元以上或经营活动处以20000元以上罚款等重大、复杂的行政处罚案件,应当由商务行政管理机关的负责人集体讨论决定,并形成《重大案件集体讨论记录》。

  《行政处罚决定书》须盖有作出行政处罚决定的商务行政管理机关的公章。

  第二十三条 商务行政管理机关在作出责令停产停业、吊销许可证、对非经营性活动处以1000元以上或经营性活动处以20000元以上罚款等行政处罚决定前,应当向当事人送达《听证告知书》,告知其有要求举行听证的权利。

  当事人提出听证要求的,应当组织听证。

  第二十四条 当事人在收到《听证告知书》后3日内书面或口头提出听证要求的,商务行政管理机关应当自收到当事人听证申请之日起3日内决定是否听证。决定听证的,自决定之日起3日内确定听证举行时间、地点和方式,并在听证举行的7日前,将《听证通知书》送达当事人。

  第二十五条 当事人委托他人代理听证的,应要求其提交由当事人签字或者盖章的委托书。

  第二十六条 听证人员包括听证主持人、听证员和书记员。

  听证主持人由商务行政管理机关主管领导指定本机关内部的非本案调查人员(一般由本机关法制机构人员或者从事法制工作的人员)担任。

  根据需要,本机关可以指定单位内部的非本案调查人员担任听证员,协助听证主持人组织听证。

  书记员由商务行政管理机关内部的一名非本案调查人员担任,负责听证笔录的制作和其他事务。

  第二十七条 当事人认为听证主持人、听证员或书记员与本案有利害关系的,有权申请回避。

  听证主持人的回避,由商务行政管理机关主管领导决定;听证员、书记员的回避,由听证主持人决定。

  第二十八条 有下列情形之一的,可以延期举行听证:

  (一)当事人有正当理由未到场的;

  (二)当事人提出回避申请理由成立,需要重新确定听证人员的。

  第二十九条 举行听证时,案件承办人员提出当事人违法事实、证据和行政处罚建议;当事人进行陈述、申辩和质证。

  第三十条 听证应当制作《听证笔录》。《听证笔录》的内容按《四川省行政处罚听证程序暂行规定》的要求载明。

  《听证笔录》应当场交当事人和案件承办人核对无误后签名或盖章。拒绝签名的,由听证主持人在《听证笔录》上注明。

  《听证笔录》中有关证人证言部分,应当场交证人核对无误后签名或盖章。

  第三十一条 《听证笔录》应当作为作出行政处罚决定的依据。

  第三十二条 听证结束后,听证主持人应当根据听证情况,提出听证意见并填写《听证意见书》。

  第三十三条 听证意见与承办人提出的处罚建议一致的,依法作出行政处罚决定;不一致的,提交领导集体讨论决定。

  第三十四条《行政处罚决定书》由作出处罚决定的商务行政管理机关送达被处罚人。送达《行政处罚决定书》必须有送达回证,由受送达人在送达回证上注明收到日期并签字或盖章。受送达人在送达回证上的签收日期即为送达日期。

  受送达的公民本人不在时,交同住成年家属签收;受送达人是法人或者其他组织的,应当由法定代表人、其他组织的主要负责人或者其委托人或者该法人、其他组织负责收件的人员签收。

  受送达人或者其同住成年家属拒收《行政处罚决定书》的,送达人应当邀请有关基层组织或者所在单位人员到场并说明情况,在《行政处罚决定书送达回执》上注明拒收事由和日期,由送达人、见证人签字(盖章),将《行政处罚决定书》留在被处罚单位或者个人处,即视为送达。

  第三十五条 直接送达《行政处罚决定书》确有困难的,可以邮寄送达。邮寄送达的,必须有邮寄凭证。邮局回执注明的收件日期即为送达日期。

  第三十六条 受送达人下落不明或者依据本规定的其他方式无法送达的,以公告方式送达。自公告发布之日起满60日,即视为送达。

  第三十七条《行政处罚决定书》交付当事人后,当事人应当按行政处罚决定书规定的内容、方式和期限履行行政处罚决定。

  当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,应书面申请,并提交有关证明材料。经案件承办人合议,符合规定的填写《延(分)期缴纳罚款审批表》,报经本单位主管领导审批。批准暂缓或者分期缴纳罚款的,由当事人填写《延(分)期缴纳罚(没)款保证书》,注明延(分)期缴款具体时间和金额。

  第三十八条 当事人不服行政处罚决定,申请行政复议或提起行政诉讼的,行政处罚不停止执行,但复议机关按照《行政复议法》第21条之规定决定停止执行或者行政诉讼期间人民法院裁定停止执行的除外。

  第三十九条 商务行政管理机关应当按照《四川省罚款决定与罚款收缴分离实施暂行办法》,确定本部门的罚(没)款代收机构。

  《行政处罚决定书》应当载明代收机构的名称、地址和当事人应当缴纳罚款的数额、期限及逾期缴纳罚款是否加处罚款或滞纳金等内容。

  第四十条商务行政管理机关及其执法人员当场收缴罚款的,必须向当事人出具四川省财政部门统一制发的罚款收据。

  执法人员当场收缴的罚款,应当自收缴罚款之日起2日内交至所属商务行政管理机关;商务行政管理机关应当在2日内将罚款缴付指定的银行。

  除依法当场收缴的罚款外,商务执法人员不得自行收缴罚(没)款。

  第四十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的,商务行政管理机关可以申请人民法院强制执行,并填写《行政处罚强制执行申请书》。

  第四十二条 行政处罚决定履行或者执行后,承办人应当将有关案件材料整理装订,归档保存。

  第四十三条 各级商务行政管理机关应当建立行政处罚监督制度。上级商务行政管理机关对下级商务部门实施的行政处罚有权进行监督,被监督的行政机关和行政执法人员应当如实报告情况,提供有关资料。

  商务行政管理机关作出重大行政处罚决定的,应当在作出决定之日起15日内将处罚决定书和必要的说明材料抄报本级人民政府执法监督机关和上一级商务行政管理机关。

  对下级商务部门违法作出的行政处罚决定,本级人民政府法制工作机构和上级商务行政管理机关可责令其限期纠正。对逾期不纠正的,予以撤销。

  第四十四条 商务行政管理机关及其执法人员违反本规定实施行政处罚的,依照《中华人民共和国行政处罚法》、《四川省行政执法监督条例》和《四川省行政执法规定》等有关规定,追究其责任。

  第四十五条 商务行政执法文书由各地按本规定附录的示范格式印制。

  第四十六条 本规定自发布之日起施行。